• 您當前所在位置 首頁 > 資訊中心 > 研究與刊物 > FSAP信息披露
    中國結算參與中國首次FSAP評估相關情況介紹
    • 發布時間:2013-07-29

        2009年8月至2012年4月,中國開展了金融部門評估規劃(Financial Sector Assessment Program,簡稱FSAP)。開展FSAP評估是中國政府在2008年11月G20華盛頓峰會做出的鄭重承諾。中國結算作為中國證券結算系統的運營者,參與了FSAP評估中關于證券結算系統的評估工作。
        一、FSAP概述
        國際貨幣基金組織和世界銀行在總結1997年亞洲金融危機教訓的基礎上,于1999年5月聯合推出了FSAP評估,旨在加強對國際貨幣基金組織成員國(地區,下同)金融脆弱性的評估與監測,減少金融危機發生的可能性,同時推動成員國的金融改革和發展。
        FSAP評估的內容包括金融結構和金融發展評估、金融部門評估、金融監管評估以及基礎設施評估。其中,金融監管評估主要對銀行監管、證券監管和保險監管進行評估。通過將參評國的監管實踐與巴塞爾銀行監管委員會的《有效銀行監管核心原則》、國際證監會組織的《證券監管目標與原則》和國際保險監管官協會的《保險監管核心原則和方法》進行對比,逐條評估參評國對國際監管標準與準則的遵守情況,評價監管效力,識別監管領域存在的風險和脆弱性,提出改革建議。
        經過多年的發展和完善,FSAP評估已成為國際社會廣泛接受的金融穩定評估框架。截至目前,已有130多個國家完成了首次FSAP評估。實踐表明,FSAP評估有助于一國識別金融體系的脆弱性,進一步推進金融改革,增強金融體系穩定性。
        FSAP評估人員以國際貨幣基金組織和世界銀行工作人員為主,并視具體情況邀請外部專家參加。完成評估后,國際貨幣基金組織和世界銀行會發布《金融體系穩定評估報告》和《金融部門評估報告》等一系列評估報告。參評國完成初次評估后,每隔幾年都要進行一次更新評估,迄今已有約50個國家進行了更新評估。
        二、中國首次FSAP評估簡要回顧
        2009年8月,我國正式啟動由國際貨幣基金組織和世界銀行對中國進行的首次FSAP評估。經中國人民銀行、銀監會、證監會、保監會等12個部門和國際貨幣基金組織-世界銀行中國FSAP評估團近三年的努力,評估工作圓滿完成。《中國金融體系穩定評估報告》、《中國金融部門評估報告》、《關于中國執行金融領域國際標準與準則情況的詳細評估報告》(以下簡稱《國際標準與準則執行報告》)等主要評估報告的英文版已于2011年11月和2012年4月分兩批次在國際貨幣基金組織和世界銀行網站全文公布。
        總體來看,FSAP評估報告從國際視角客觀評價了中國金融體系,充分肯定了近年來中國金融改革和發展的巨大成就,對潛在風險及其對宏觀金融穩定的影響進行了系統分析,并提出了有益建議,對中國提升金融體系穩健性具有一定參考價值。
        作為具有全球系統重要性金融體系的25個國家(地區)之一,中國今后將每五年開展一次FSAP更新評估,并在每次FSAP評估結束兩年后就建議落實情況接受金融穩定理事會(FSB)的“國家同行評估”。
        三、FSAP關于中國證券結算系統的評估
        中國證券結算系統遵守《對證券結算系統的建議》情況的評估是中國FSAP金融監管評估中關于證券監管評估的重要組成部分。
        (一)評估內容與評估標準
        如前所述,FSAP評估團依據國際證監會組織制定的《證券監管目標與原則》的“清算與交收原則”,即原則30“證券交易的清算與交收系統應受到監管,同時應保證其公平性、有效性、高效率并減少系統風險”,對中國證券結算系統進行評估。國際證監會組織制定的《證券監管目標和原則實施狀況評估辦法》未針對原則30設計一套獨立的評估辦法,而是建議引用國際清算銀行支付清算系統委員會(CPSS)和國際證監會組織(IOSCO)于2001年11月共同頒布的《對證券結算系統的建議》和2002年11月共同頒布的《對證券結算系統的建議的評估和方法》的評估標準和辦法進行評估。
        中國首次FSAP評估中針對中國證券結算系統,評估的內容包括中國結算運營的證券結算系統所涉及的法律基礎、治理結構、業務運行、風險管理、技術系統管理、效率安全、監管等多方面。所采用的評估標準是CPSS-IOSCO共同頒布的《對證券結算系統的建議》和《對證券結算系統的建議的評估和方法》。
        (二)評估報告和評估結論
        對于中國證券結算系統的FSAP評估成果體現在國際貨幣基金組織和世界銀行于2011年11月公布的《中國金融體系穩定評估報告》以及2012年4月公布的《對CPSS-IOSCO 關于證券結算系統和中央對手方的建議的遵守》的評估報告。
        《對CPSS-IOSCO 關于證券結算系統和中央對手方的建議的遵守》對中國證券結算系統的評估描述更為詳細。該報告認為在中國證券結算系統執行《對證券結算系統的建議》方面,過去二十年,中國證券市場交易量穩步增長,證券結算系統發揮了重要作用,但在結算風險管理、治理和透明度、監督和管理、跨境業務風險管理等方面仍需進一步改善,并提出了9項改進建議。
        (三)后續工作
        中國結算組織對FSAP評估報告中所提出的9項改進建議進行認真學習和研究討論,并將制定和落實FSAP建議改進和完善工作方案作為公司一項非常重要的基礎性工作,通過結合中國證券結算體系實際情況,借鑒和吸收FSAP合理建議,整體提升中國結算的業務和管理水平。
        此次中國結算對外披露對《對證券結算系統的建議的評估和方法》中關鍵問題的答案和FSAP評估報告,正是落實FSAP關于透明度原則改進建議的一項具體舉措。下一步,中國結算將繼續推進FSAP建議改進和完善工作,在結算風險管理、治理和透明度、監督、跨境風險管理等方面持續改進,提升中國證券結算系統的公平性、有效性、高效率并減少系統風險,能夠使之符合國際標準所提出的各項要求。

    色三级床上片完整版大全 - 视频 - 在线观看 - 影视资讯 - 上虞网